近三年（2015-2017）中国专利奖获奖专利趋势发展报告

2017-12-14智识咨询谷紫藤等IPRlearn

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本文作者为河北大学管理学院图书馆学系在读学生，该报告为苏州智识信息咨询有限公司指导的实习作业。

源/合享智慧学习中心《incoPat_ip》

2017年11月13日，第19届中国专利奖评审结果公示，受到知识产权领域人们的普遍关注。设立中国专利奖的初衷，是为了鼓励中国企业通过技术创新和设计创新推动社会经济发展，同时企业也可以通过专利来提升市场竞争力，在一定程度上，体现了中国科技政策引导方向以及科技创新技术的发展趋势。因此，我们对近三年的获奖专利进行外部特征和内容的挖掘，以此来揭示近三年国家对专利技术布局的引领方向和相对较有前景的技术发展趋势。

本报告中近三年的获奖数据即中国专利奖获奖名单来源于国家知识产权局，通过汇总第17届至第19届获奖专利的专利号，利用incoPat全球科技分析及运营平台进行检索，并对检索结果从专利类型、申请人、机构分布、专利代理机构、技术分布、法律运营等方面进行分析。

第17届获奖专利为589项，第18届获奖专利为661项，第19届获奖专利为897项，从整体来看，中国专利获奖的数量在逐年增长。

一、专利类型分析

通过上图我们也可以看出，中国专利获奖的数量逐年增长，每种类型专利的获奖数量也在增长。可见国家在专利创新方面给予的重视越来越大，在双创的大背景下，创新成果越发凸显出其价值。通过对近三年的获奖专利的类型分析，可见发明专利的获奖类型最多，在三年中平均占比为85.13%；其次是外观设计，三年平均比例为9.75%；实用新型专利获奖最少，仅为5.11%。说明发明专利因价值度较高较易获奖，但是好的实用新型专利也是有机会取得很好的认可的。

二、专利申请人分析

通过对近三年申请人类型占比的分析，可以看出获奖最多的专利申请人类型是企业，其涉及数量达1691件，占全部的73.82%。其次是大专院校和科研单位，分别有234件和224件，个人、机关团体和其他占比最少。这反映了企业、高校和科研院所具有强大的科研创新实力和地位，也反映了评价机构希望引导企业成为真正市场创新的主体。

通过上图的申请排名我们可以看出，位居第一的科研院所是中科院，其获奖专利数高达47项，当然这跟中科院的国家级研究单位的性质以及其分支机构的基数较多有很大的关系，但是不可否认的是中科院是国内最具有科研实力以及创新水平的研究机构。在占比最大的企业中，国家电网公司的获奖数量遥遥领先，近三年有32项专利获奖，第17届有8项专利获奖，其中“一种模块化多电平换流器阀保护方法”获得金奖；第18届有9项专利获奖；第19届有15项专利获奖，其中“一种集约型直流融冰装置拓扑结构”获得金奖。美的集团股份有限公司位居第三，其三年来的专利获奖数每年均为10项。位居第四的是国有企业中国石油化工股份有限公司，其在近三年有27项专利获奖，第17届有5项专利获奖，其中“一种重质油及渣油加氢转化催化剂及其制备方法”获得金奖；第18届有7项专利获奖；第19届有6项专利获奖。

总的来说，在专利奖获奖能力方面，中央研究机构（例如中科院以及农科院）、国有企业（例如国电、中石化、中冶）的排位均较为靠前。此外企业单位中的电器及通信行业的企业排名也较为突出，例如美的、海尔、华为、中兴等；同时，高校中理工性质的重点985高校也跻身前列，例如清华大学和天津大学。

对企业申请人做进一步比较分析：

在电器行业企业中，美的和海尔较为突出。其中美的的获奖技术主要集中在电饭煲、微波炉、豆浆机、空调机等小型家用电器方向。

海尔在19届专利奖中斩获1项发明金奖，2项外观金奖，奖项更为均衡，可谓是电器界最大的赢家。其获奖技术主要集中在洗衣机、空调机、压缩机等大型家用电器方向。

深圳大疆在第19届专利评奖中取得三项优秀奖，是最惹人注目的新秀，其获奖技术主要集中在无人飞行器、固定手柄、支撑云台三个方面，近三年公司累计获得5项专利奖，其未来发展速度一定很可观。

在通信行业，华为和中兴的发展迅猛。华为连续三年斩获专利金奖，其主要获奖技术方向为移动终端、无线中继设备、手机外观等；中兴连续两年17届和18届获得专利金奖，其主要获奖方向为无线接入终端、信道干扰控制等。

对大专院校申请人做进一步分析：

在大专院校中，清华大学的专利获奖数量居于首位，近三年有19项专利获奖，在第17届获奖专利中，以“一种动态可重构阵列处理器的构令流工作方法”获得金奖。清华大学的获奖专利多集中在“城市集中供热”、“CT检查系统”、“电压电流等控制装置”、“数字信息传输”等方面。此外天津大学的创新能力日益凸显，近三年有12项专利获奖，其专利多集中在“药物及其化合物例如甲醇合成油的制备”“微创外科手术”、“大气监测装置”、“内腔气体传感系统”等方面，充分体现了理工科院校的创新实力。

在特定领域的有一些表现特殊的机构：

例如在铁路或轨道交通领域，株洲南车公司的专利近三年入围9项；在通信行业除了华为中兴等企业，海信的发展势头也很猛，三年入围9项专利；石墨烯研究层面，北京京东方公司入围专利8项；钢铁方面，鞍钢和宝钢不相上下，分别为8项和7项；在通信三大运营商中，中国电信入围2项，相关企业大唐电信移入围5项；在知识数据库方面，百度入围1项；在金融方面，工商银行入围1项。

三、申请地区

从近三年的专利奖获奖的地区分布范围情况来看，全国范围大多数地区都有涉及。其中获奖数量超过400件的地区有广东（560件）、北京（432件），获奖数量占获奖总数的37.69%；此外获奖数量100-200件地区有江苏、山东、浙江、上海，占总数的28.65%；其余10个地区，占总数的33.66%。其中专利金奖分布在16个省、市、自治区，专利优秀奖分布在31个省、市、自治区，几乎涵盖整个中国地区。可喜的是，西部地区如新疆、西藏出现了发展的态势。

从近三年专利奖的地区分布数量情况来看，分布并不平衡，主要以中部东部的分布为主，中东部地区明显优于西部地区的发展。少数发达省区专利获奖依然占据主要地位，专利科技实力强劲。如：广东、北京无疑位于发展的前列，江苏、山东、湖南处于持续上升期。如果按除直辖市外的城市排名，其中佛山（85件）、苏州（68件）的表现非常抢眼。

四、专利代理机构

通过代理机构排名可知，北京和广东的代理机构表现最为出色。其中北京集佳知识产权代理有限公司、北京清亦华知识产权代理事务所、广州三环专利代理有限公司、广州粤高专利商标代理有限公司拥有专利以及外观设计金奖的双代理，同时他们也是专利代理数最多的四家机构。

整体来看，北京集佳知识产权代理有限公司近三年来代理的专利及外观设计金奖和优秀奖数量最多。其中，广州粤高专利商标代理有限公司近几年代理数量增长最快，广州华进联合专利商标代理有限公司是十九届获奖专利代理的新面孔且代理数量与北京纪凯知识产权代理有限公司并列第六，代理21项专利，可见其近年发展势头强劲。

五、技术趋势分析

国际专利分类号（IPC）包含了专利的技术信息，通过对近三年专利奖获奖专利进行基于IPC的统计分析，可以了解获奖专利主要涉及的技术领域和技术重点。以下对于近三年专利奖获奖专利技术领域中出现频次最高的前10位IPC小类号如下图所示。

通过对近三年专利奖的获奖专利的技术构成进行分析，我们可以看出共有14个技术领域入围近三年的TOP10，其中这三年都有的6个技术领域，是H04L(电子通信)、G06F（数字数据处理）、C12N（微生物、生物酶）、B01D（分离技术）、A61P（药物制剂）、A61K（医用药物配置品），且这六个技术领域每年的专利数量都较多，说明这此专利技术是符合国家专利奖评奖要求的较为容易获奖的技术领域。此外，较为特殊的有，只有第十七届专利奖中包含有C07D（杂环化合物），第十九届专利奖中新增了H01L（半导体器件）、G01N（物理或者化学方法分析材料）、C04B（铁路轨道的石灰材料的制备、陶瓷瓷器的制备方法）这三个方向。

从以上按年份对比不同领域的获奖专利数可看出，获奖专利在医学（IPC分类A\C两类相关）领域占比最大，并且今年与其它的技术领域相比获奖比率增长明显。特别是在最近一次的第19届专利奖评选中，20个专利金奖中有六个与医学领域相关。足见此领域的技术创新水平高，并且是国家有意识引导的方向。

通过对上图进行分析，可以看出，广东在专利奖获奖省份中领先第一，紧随其后的是北京市，再其次为江苏、山东、浙江。进一步分析不同地区的技术领先之处，比较典型的地区如广东在药物制剂、电子通信、化妆品和药品的配置品等三个方面较为发展迅速；北京地区的数字数据处理的方法和装置、数字信息计算、物理化学方法（催化作用）较为突出；深圳的H04L（数据交换网络）发展较为成熟；广州的G01N（传感器技术）发展较为突出；上海的A61P（药物及药物组合物的制备）发展较为成熟。

总的来说，临海发达省份的专利奖数较多，也反映出专利的质量及数量跟地区的发展和创新能力有很大的关系。

六、法律状态及专利运营分析

中国专利奖获奖专利是否能够经的住时间和市场的考验，有较好的法律稳定性和更能通过专利运营创造更多的价值，一定程度可以通过对专利法律状态和专利运营数据的分析来找到答案。

1.获奖专利法律状态分布

近三年获奖专利法律状态分布

近三年获奖专利专利状态分析

2.争议专利名录

近三年获奖专利中诉讼专利

3.无效专利

近三年获奖专利中无效专利

4.复审专利

近三年获奖专利复审专利

5.专利转让分析

通过对上图进行分析，发现这些2000余件获奖专利中，有458件有转让发生，占比达21.4%。也从市场接受的角度说明这些技术有较好的价值和应用前景。并且，获奖专利的转让数量逐年快速上升，这一方面说明这些专利的价值日益显现，一方面也说明中国国内的知识产权保护和运营大环境不断改善，人们利用专利技术创造市场价值的意识越来越强。

进一步分析这些转让的转让人和受让人，排名在前的主要有机构内部之间的专利转让（例如国电、中石化、海尔等较大型的机构与其分中心或子公司之间的转让）和院校与企业之间的专利转让两种，完全企业独立的知识产权运营数量还很少。可以看出国家电网公司是最大的专利转让人，国家电网的子公司或者分中心国网湖南省电力公司、国网湖南省电力公司防灾减灾中心、国网电力科学研究院等机构的相互之间专利转让率也很高。

通过上图，可以看出A61K（医用或者梳妆用的配置品）、A61P（药物制剂装置或者方法）、B01D（化学或者物理分离）、C12N（微生物、生物酶的应用）位居前三位，说明了这几种技术领域在当前的时代发展中处于很重要的方面，受到机构之间的重视，体现了这几个领域当前的应用以及市场价值。

七、总结

本报告通过对近三年的专利奖获奖专利进行数量和内容分析，概括了这些获奖专利在专利类型、申请人类型、申请地区分布、申请技术领域分布、优势代理机构分析、技术稳定性分析和技术价值分析等角度的一些特征如下：

（1）金奖专利中有三种专利类型，实用新型专利也有机会获奖。

（2）专利申请人方面：申请单位大多集中在国有企业、大型研究机构、大型企业，很多专利权人凭借众多分支机构形成的强大的技术布局，例如国电，中科院、海尔等。

（3）在获奖地区分布方面，中东部地区明显优于西部地区的发展。北京、广东无疑是位于发展的前列，同时，江苏、山东、湖南在省份中相对领先，其中佛山、苏州虽然不是省会城市，但其发展潜力巨大。与此同时，中西部地区也呈逐渐发展的趋势。

（4）专利代理机构方面，北京和广东的代理机构较为集中，代理能力较为突出。

（5）从技术构成及趋势分析的结果看，中国专利金奖反映了国内生物医药、化工、通信等行业的成为竞争热点和具有较高创新水平，并且获奖比率持续上升，发挥了国家科技和产业发展趋势指示器的作用。

（6）专利法律状态方面，获奖专利中失效专利占比很少，专利优质保证了权利的相对稳定性好。专利运营方面，多为母子公司之间的转让，真正的企业知识产权运营还有待加强。。从运营技术内容分布来看看，体现中A61K（医用或者梳妆用的配置品）、A61P（药物制剂装置或者方法）、B01D（化学或者物理分离）、C12N（微生物、生物酶的应用）这四个领域的专利较多，说明其技术价值相对较高是运营最活跃的领域。